证监会支持券商参与新三板

2014-12-29 10:20:37    来源:兰瑞环球

 

为支持证券经营机构依托全国中小企业股份转让系统,更好地服务中小微企业,并实现自身创新发展,证监会发布了《关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知》,进一步明确证券经营机构参与全国股转系统业务的有关事项。

一是明确证券公司以及其他机构在全国股转系统开展推荐业务的有关要求。各证监局、全国股转公司及会内相关部门应指导证券公司等机构做好推荐挂牌与持续督导服务工作,全面提升服务中小微企业能力与水平。

二是明确证券公司以及其他机构在全国股转系统开展做市业务的有关要求。各证监局、全国股转公司及会内相关部门应指导证券公司等机构积极开展做市业务,充分发挥市场组织者与流动性提供者等功能,提升销售交易专业能力。

三是明确证券公司、基金管理公司等机构投资全国股转系统挂牌股票的有关要求。

四是明确证券期货经营机构在全国股转系统挂牌、募集资金和转让股权的有关要求。

五是明确证券公司参与全国股转系统业务在合规风控管理、投资者保护、风险控制指标、分类评价等方面的要求。

六是要求系统内各单位加强分工协作,形成集中统一、优势互补、功能配套、信息共享、协调高效的监管体系。
 

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